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非法证券期货活动典型【案例2】

2015/10/21 15:35:48 创建者: 作者:zhouqiang 来源:市场部

案例二:80后小伙化身“大师”荐股终落网


    一、案情摘要

    62岁的李大妈在广东打工,2013年12月接到一个陌生电话,对方自称是博鑫财经网的炒股专家何鸿飞老师,知道李大妈对股票感兴趣后,就大肆吹嘘自己炒股如何专业。“何老师”怂恿李大妈成为他的会员,承诺免费寄送学习资料,并且每周推荐3只好股票。在“何老师”三番五次的游说下,李大妈动心了,向“何老师”指定的个人账户汇了7800元。“何老师”推荐的三只股票,李大妈买进不久就亏损了几万元。这时,“何老师”却消失了,电话打不通,QQ好友也被删除。过了不久,又有一个“张洪林老师”通过QQ与李大妈进行联系,承诺帮李大妈挽回损失,同时要求收益五五分成。

    江苏证监局接到举报后,迅速组织开展了调查工作,通过缜密细致的分析发现涉嫌非法证券活动且数额巨大,在充分核查的基础上及时将该案件线索移送了公安。公安机关在较短的时间内成功将犯罪嫌疑人胡某某缉拿归案。胡某某非法从事证券投资咨询活动,涉嫌非法经营罪,目前该案已进入公诉阶段。

    二、作案手法

    二十出头的胡某某曾在证券公司工作过,辞职后他建立了“金牌分析师何老师”、“机构分析师张”等QQ群。他还在网上购买了上万个手机号码单,逐个给机主打电话,说自己有炒股的网站,如果有兴趣就让对方加入自己的QQ群。胡某某一人分饰两个角色,以持牌分析师、炒股专家“何老师”和“张老师”的名义,在QQ群里讲课、提供荐股服务。胡某某一共发展了四十多个会员,每人收取几千至上万元不等的会员费,并按一定比例约定炒股分红,所有款项均汇入其母亲的银行账户里,共赚取近百万元。

    三、风险提示

    警惕利用电话、短信和网络进行的非法证券咨询,对“免费荐股”、“提供内幕信息”、“保证盈利”等信息保持戒心,切勿将资金汇入个人或非法机构的账户。如需证券咨询服务请选择合法机构,可登录中国证监会或中国证券业协会网站查询合法机构名录。



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